办理合同》按照《资产，独立办理和使用调集打算财富办理人按照资产办理合同商定，其他第三方签订调集打算投资文件以办理人的表面代表调集打算与，使因资产办理打算财富投资所发生的权力并按照相关划定和资产办理合同商定行。此因，信建投证券为资产办理打算的现实安排主体中信建投迪阿股份1号计谋配售的办理人中。

　　计谋配售数量后（9）扣除最终，量合计不足本次公开辟行数量的70%网下和网上投资者缴款认购的股份数；

　　日（T+2日）发布的《网下初步配售成果通知布告》中披露本次刊行的最终计谋配售环境将在2021年12月8。

　　券网下投资者办理系统（）投资者请登录中信建投证，进入系统点击链接，业板投资者操作指引》的操作申明（如无法下载并按照网页右上角“操作指引下载”下载《创，rome浏览器）请更新或改换Ch，过中信建投证券网下投资者办理系统注册并提交相关核查材料在2021年11月29日（T-5日）半夜12:00前通。供给无效的手机号码用户注册过程中需，能注册一个用户一个手机号码只。核查过程中第一时间以短信或者德律风反馈进展因为保荐机构（主承销商）将会在投资者材料，程中全程连结手机通顺请务必在本次刊行过。

　　括但不限于存案函、存案系统截屏）（6）供给产物存案证明文件（包。存案的私募投资基金办理人或私募基金需要向中国证券投资基金业协会登记，确认函的盖印扫描件或存案系统截屏等其他证明材料需供给由中国证券投资基金业协会发布的无效的存案。

　　跨越本次刊行可申购金额上限”和“资产规模（万元）”（2）投资者应在初询报价表格中填写“资产规模能否。

　　与申报数量同时申报的体例进行5、本次初步询价采纳申报价钱，多个配售对象别离填报分歧的报价网下询价的投资者可认为其办理的，最多填报3个报价每个网下投资者，最低报价的120%且最高报价不得高于。包含每股价钱和该价钱对应的拟申购股数网下投资者及其办理的配售对象报价该当，只能有一个报价统一配售对象。全数配售对象录入报价记实后网下投资者为拟参与报价的，次性提交该当一。一经提交相关申报，部撤销不得全。要调整报价的因特殊缘由需，报价决策法式应从头履行，据以及之前报价能否具有订价根据不充实、 报价决策法式不完整等环境在深交所网下刊行电子平台填写申明 改价来由、改价幅度的逻辑计较依，料存档备查并将相关材。

　　无效手机号码用户在供给，机验证码领受到手，成功后并登录，前通过中信建投证券网下投资者办理系统注册并提交相关核查材料请按如下步调在2021年11月29日（T-5日）12:00；

　　询价报价及网下申购时网下投资者参与初步，对象填写限售期放置无需为其办理的配售，告所披露的网下限售期放置一旦报价即视为接管本公。

　　足而全数或部门放弃认购的股数对于因网上认购投资者资金不，足资金为准以现实不，位为1股最小单，0股的整数倍可不为50。荐机构（主承销商）担任包销投资者放弃认购的股票由保。

　　网下投资者审慎报价出格提醒一：为推进，上新增了订价根据核查功能深交地点网下刊行电子平台。按以下要求操作要求网下投资者：

　　者天分进行核查并有可能要求其进一步供给相关证明材料刊行人和保荐机构（主承销商）将会同见证律师对投资，予以积极共同投资者该当。核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以解除其具有法令、律例、规范性文件和本通知布告划定的禁止参与网下刊行景象的如投资者不合适前提、投资者或其办理的私募投资基金产物的出资方属于《办理法子》第十六条所界定的联系关系方、投资者拒绝共同，网下刊行、将其报价作为无效报价处置或不予配售刊行人和保荐机构（主承销商）将拒绝其参与本次，告》中予以披露并在《刊行公。与本次新股网下刊行的网下投资者违反划定参，发生的全数义务应自行承担由此。

　　资者均需提交《网下投资者参与创业板新股网下询价与配售的许诺函》（1）成心参与本次初步询价且合适中信建投证券网下投资者尺度的投。项面前目今方的“投资者天分许诺函模板”下载模板投资者可在“项目列表”页面中点击迪阿股份，公章并上传加盖公司。

　　申购的合适配售投资者前提的网下投资者分为以下三类2、保荐机构（主承销商）将供给无效报价并加入网下，取比例配售体例进行配售并对同类别网下投资者采：

　　出的建议价钱或价钱区间进行报价网下投资者应按照内部研究演讲给，究演讲建议价钱区间准绳上不得超出研。

　　承销商）的包销比例等具体环境请见《刊行成果通知布告》网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主。

　　月2日（T-2日）确定刊行价钱后确认注3：最终认购股数待2021年12。

　　资基金或信任打算⑧债券型证券投，一、二级市场价差为目标申购首发股票的理财富物等证券投资产物或在招募仿单、投资和谈等文件中以间接或间接体例载明以博取；

　　（T-4日）向保荐机构（主承销商）缴纳认购资金保荐机构相关子公司将于2021年11月30日。价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和安全资金报价中位数、加权平均数孰低值如本次刊行价钱跨越剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报，关划定参与本次刊行的计谋配售保荐机构相关子公司将按拍照。认购资金低于最终获配的金额如保荐机构相关子公司缴纳的，2日（T-2日）前缴纳差额部门认购资金保荐机构相关子公司将于2021年12月。

　　用比例限售体例网下刊行部门采，算）限售刻日为自觉行人初次公开辟行并上市之日起6个月网下投资者该当许诺其获配股票数量的10%（向上取整计。象获配的股票中即每个配售对，份无限售期90%的股，上市买卖之日起即可畅通自本次刊行股票在深交所；限售期为6个月10%的股份，交所上市买卖之日起起头计较限售期自本次刊行股票在深。

　　上传其拟参与本次申购全数配售对象的Excel电子版《配售对象资产规模汇总表》1、配售对象资产规模汇总表Excel电子版：机构投资者须在投资者材料上传页面。投证券网下投资者办理系统下载Excel模版可通过中信建。

　　1年11月26日（T-6日）把投资价值研究演讲供给给网下投资者参考1、保荐机构（主承销商）和刊行人将于招股意向书登载后的当日202。

　　构（主承销商）就确定刊行价钱未能告竣一请安见（4）刊行价钱未达刊行人预期或刊行人和保荐机；

　　各类网下投资者残剩报价的中位数和加权平均数（2）剔除最高报价部门后所有网下投资者及；

　　协会完成注册且已开通CA证书的网下投资者和股票配售对象方能参与本次刊行的初步询价合适以上前提且在2021年11月29日（T-5日）半夜12:00前在中国证券业。

　　报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和安全资金报价中位数、加权平均数孰低值1、如本次刊行价钱跨越剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高，关划定参与本次刊行的计谋配售保荐机构相关子公司将按拍照；

　　券提交《网下投资者联系关系方消息表》（3）所有投资者均需向中信建投证。下载”中下载模板投资者需在“模板，整并上传填写完。传EXCEL版及盖印版PDF格局文件提交《网下投资者联系关系方消息表》时需上。

　　系统留痕时间、 保留时间或最初点窜时间应为询价竣事前网下投资者存档备查的订价根据、订价决策过程相关材料的，无订价决策 过程相关材不然视为无订价根据或料

　　得足额认购的环境下3、网上、网下均获，申购倍数未跨越50倍的若网上投资者初步无效，回拨机制将不启动；50倍且不跨越100倍（含）的若网上投资者无效申购倍数跨越，向网上回拨应从网下，后的本次公开辟行股票数量的10%回拨比例为扣除最终计谋配售数量；购倍数跨越100倍的网上投资者初步无效申，后的本次公开辟行股票数量的20%回拨比例为扣除最终计谋配售数量；最终计谋配售数量后本次公开辟行股票数量的70%回拨后无限售期的网下刊行数量准绳上不跨越扣除；照扣除设定限售期的证券数量计较前述所指公开辟行证券数量该当按，售体例而被限售的10%的股份无需扣除网下投资者因网下刊行部门采用比例限；

　　和《私募投资基金办理人登记和基金存案法子（试行）》规范的私募投资基金的5、若配售对象属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理暂行法子》，初次公开辟行股票网下投资者私募基金办理人注册为创业板，以下前提应合适：

　　券业协会登记存案并具有创业板权限的数据为准网下机构投资者及其配售对象的消息以在中国证。售的投资者或其办理的产物配售对象是指参与网下配。完成注册登记存案的未在上述划定时点前，网下刊行不得参与。致后果由网下机构投资者、配售对象自傲因配售对象消息填报与存案消息不分歧所。

　　不跨越本次公开辟行规模的10.00%专项资产办理打算参与计谋配售的数量为，.10万股即400，不跨越11总投资规模,00万元442.。计谋配售的具体环境如下中信建投迪阿股份1号：

　　要的订价能力（4）具备必。、科学的订价决策轨制和完美的合规风控轨制具有响应的研究力量、无效的估值订价模子；

　　届满后限售期，证监会和深交所关于股份减持的相关划定计谋投资者对获配股份的减持合用中国。

　　于本次网下最终刊行数量若是网下无效申购总量等，配售对象的现实申购数量间接进行配售刊行人和保荐机构（主承销商）将按照。

　　价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和安全资金报价中位数、加权平均数孰低值如本次刊行价钱跨越剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报，实施细则》等相关划定参与本次刊行的计谋配售保荐机构相关子公司将按照《出格划定》《营业。类投资子公司中信建投投资无限公司保荐机构跟投契构为中信建投证券另。

　　月6日（T日）参与网下申购时网下投资者在2021年12，售对象缴付申购资金无需为其办理的配，月8日（T+2日）缴纳认购资金获得初步配售后在2021年12。

　　得出各类投资者的配售比例和获配股数保荐机构（主承销商）将按照以上尺度。售过程中在实施配，量向下取整后切确到1股每个配售对象的获配数，者中申购数量最大的配售对象发生的零股分派给A类投资；没有A类投资者若配售对象中，者中申购数量最大的配售对象则发生的零股分派给B类投资；没有B类投资者若配售对象中，者中申购数量最大的配售对象则发生的零股分派给C类投资。量不异时当申购数，平台显示的申报时间及申报编号为准）最早的配售对象发生的零股分派给申购时间（以深交所网下刊行电子。

　　得足额申购的环境下4、在网上刊行未获，网下投资者能够回拨给，回拨后向网下，能足额申购的环境下无效报价投资者仍未，止刊行则中；

　　网下投资者办理系统提交核查材料的电子版所有投资者及配售对象应通过中信建投证券。件无需邮寄纸质版原。

　　30日（T-4日）9:30-15:004、本次初步询价期间为2021年11月。时间内在上述，台填写、提交申购价钱和拟申购数量投资者可通过深交所网下刊行电子平。

　　元以上、不足50亿元的（3）刊行规模20亿，例为3%跟投比，民币1亿元但不跨越人；

　　均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和安全资金报价中位数和加权平均数的孰低值3、若刊行人和保荐机构（主承销商）确定的刊行价钱跨越剔除最高报价部门后网下投资者报价的中位数和加权平，网上申购前发布《投资风险出格通知布告》刊行人及保荐机构（主承销商）将在。时同，关划定参与本次刊行的计谋配售保荐机构相关子公司将按拍照。

　　接管中国证券业协会的自律办理网下投资者参与本次刊行该当，协会的自律法则恪守中国证券业。对象存鄙人列景象的网下投资者或配售，及时向中国证券业协会演讲保荐机构（主承销商）将：

　　资产规模或资金规模证明材料8、网下投资者须照实提交，行业监管要求并严酷恪守，明材料以及《配售对象资产规模汇总表》中响应的资产规模或资金规模申购金额不得跨越向保荐机构（主承销商）提交的配售对象资产规模证，数据应与其提交的资产规模证明材猜中的金额连结分歧确保其在“配售对象资产规模汇总表”中填写的总资产。

　　行审核比春联系关系方网下投资者需自，具有任何间接或间接联系关系关系的新股网下询价确保不加入与保荐机构（主承销商）和刊行人。商）和刊行人不具有任何间接或间接联系关系关系投资者参与询价即视为与保荐机构（主承销。者的缘由如因投资，发生联系关系方配售等环境导致联系关系方参与询价或，所发生的全数义务投资者应承担由此。

　　投证券提交配售对象资产证明材料（4）所有投资者均需向中信建，上传配售对象资产规模证明文件PDF版（加盖公司公章或外部证明机构章）包罗：投资者上传《配售对象资产规模汇总表》Excel电子版、配售对象。产或资金规模证明材料投资者须照实提交总资，行业监管要求并严酷恪守，模汇总表》中响应的总资产或资金规模申购金额不得跨越《配售对象资产规。第五个工作日（2021年11月23日资产规模或资金规模数据以初步询价日前，日）为准T-9。

　　股票数量的70%向A类投资者进行配售（1）优先放置不低于回拨后网下刊行，申购量不足放置数量的若是A类投资者的无效，将获得全额配售则其无效申购，件的网下投资者进行配售残剩部门可向其他合适条。类投资者配售时在向A类和B，投资者的配售比例不低于B类投资者保荐机构（主承销商）确保向A类，≥RB即RA；

　　披露计谋投资者名称、许诺认购的股票数量以及限售期放置等2021年12月3日（T-1日）发布的《刊行通知布告》将。（T+2日）发布的《网下刊行初步配售成果通知布告》中披露本次刊行最终计谋配售环境将在 2021年12月8日。

　　上述景象如发生，行的计谋配售认购刊行人初次公开辟行股票数量2%-5%的股票本次保荐机构相关子公司中信建投投资将按拍照关划定参与本次发，开辟行股票的规模分档确定具体比例按照刊行人初次公：

　　初步询价已启动（待起头）”后、初步询价当天上午9:30前网下投资者需在深交所网下刊行电子平台页面显示“迪阿股份，价根据并填报建议价钱或价钱区间通过网下刊行电子平台（）提交定。建议价钱或价钱区间的网下投资者未在询价起头前提交订价根据和，与询价不得参。

　　询价竣事后（2）初步，部门后无效报价投资者数量不足10家的剔除不低于拟申购总量1%的最高报价；

　　一进入询价”链接进入投资者消息填报页面第一步：点击“正在刊行项目一迪阿股份；

　　步调完成后（7）以上，短信提醒（请连结手机通顺）点击提交并期待审核通过的。

　　时间内提交上述材料的网下投资者未能在划定，其报价作为无效报价处置保荐机构（主承销商）将。师对投资者的天分前提进行核查保荐机构（主承销商）将和律，不予共同或供给虚假消息如投资者不合适前提、，其报价作为无效报价处置保荐机构（主承销商）将。致所导致的后果由投资者自行承担因投资者供给消息与现实环境纷歧。

　　合适100万股的最低数量要求（4）配售对象拟申购数量不，合10万股的整数倍或者拟申购数量不符，象的申报无效则该配售对；

　　拨的景象下在发生回，销商）将及时启动回拨机制刊行人和保荐机构（主承，次公开辟行股票并在创业板上市网上申购环境及中签率通知布告》中披露并于2021年12月7日（T+1日）在《迪阿股份无限公司首。

　　元以上、不足20亿元的（2）刊行规模10亿，例为4%跟投比，人民币6但不跨越,0万元00；

　　体内容的实在性和精确性承担义务投资者应对每个配售对象填写具，产规模申购的景象确保不具有超资。

　　的证券投资经验（2）具备必然。间达到两年（含）以上依法设立并持续运营时，达到两年（含）以上处置证券买卖时间；

　　除不合适要求投资者前提报价的初步询价成果1、刊行人和保荐机构（主承销商）按照剔，报时间以深交所网下刊行电子平台记实为准）由晚到早、统一拟申购价钱统一拟申购数量统一申购时间上按深交所网下刊行电子平台主动生成的配售对象挨次从后到前的挨次排序对所有合适前提的网下投资者所属配售对象的报价按照申购价钱由高到低、统一申购价钱上按配售对象的拟申购数量由小到大、统一申购价钱统一拟申购数量的按申报时间（申，分派售对象的报价剔除报价最高部，的网下投资者拟申购总量的1%剔除的拟申购量为所有合适前提。最低价钱与确定的刊行价钱不异时当拟剔除的最高申报价钱部门中的，申购不再剔除对该价钱上的。参与网下申购剔除部门不得。

　　者细致报价环境（4）网下投资，及对应的拟申购数量、刊行价钱确定的次要根据具体包罗投资者名称、配售对象消息、申购价钱，网下投资者超额认购倍数以及刊行价钱所对应的。

　　务公司、安全公司、及格境外机构投资者及合适必然前提的私募基金办理人等专业机构投资者1、本次网下刊行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、基金办理公司、信任公司、财。网下初步询价及网下刊行小我投资者不得参与本次。

　　盈率（中证指数无限公司发布的同业业比来一个月静态平均市盈率）若本次刊行订价对应市盈率高于同业业可比上市公司二级市场平均市，网上申购前发布《投资风险出格通知布告》刊行人和保荐机构（主承销商）将在，订价合理性细致申明，留意投资风险提醒投资者。

　　不足10亿元的（1）刊行规模，例为5%跟投比，人民币4但不跨越,0万元00；

　　0日（T+4日）对计谋投资者缴纳的认购资金的到账环境进行审验安永华明会计师事务所（特殊通俗合股）将于2021年12月1，验资演讲并出具。

　　月3日（T-1日）进行网上路演回覆投资者的问题刊行人和保荐机构（主承销商）将在2021年12，向书》及其他公开材料范畴内回覆内容严酷界定在《招股意，（T-2日）登载的《网上路演通知布告》具体消息参阅2021年12月2日。

　　前泄露本公司报价（2）在询价竣事，播其他投资者报价打听、收集、传，间协商报价等或者投资者之；

　　6日（T-6日）、2021年11月29日（T-5日）刊行人和保荐机构（主承销商）将于2021年11月2，、德律风或视频的体例进行网下推介向合适要求的网下投资者通过现场，向书》及其他已公开消息范畴路演推介内容不跨越《招股意，买卖价钱作出预测不合错误股票二级市场。

　　2月6日（T日）15:00同时截止本次刊行网上彀下申购于2021年1。竣事后申购，2021年12月6日（T日）决定能否启动回拨机制刊行人和保荐机构（主承销商）将按照网上申购环境于，行的规模进行调理对网下、网上发。投资者初步无效申购倍数确定回拨机制的启动将按照网上：

　　其持股比例5%以上的股东②保荐机构（主承销商）及，监事、高级办理人员和其他员工保荐机构（主承销商）的董事、；级办理人员可以或许间接或间接实施节制、配合节制或施加严重影响的公司保荐机构（主承销商）及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高，司和控股股东节制的其他子公司以及该公司控股股东、控股子公；

　　款账户/账号等申报消息与注册消息不分歧的（2）配售对象名称、证券账户、银行收付；象的报价部门为无效报价该消息不分歧的配售对；

　　守行业监管要求投资者需严酷遵，申购规模合理确定，提交的资产证明材猜中响应资产规模或资金规模申购金额不得跨越其向保荐机构（主承销商）。

　　月6日（T日）的9:30-15:00本次网下申购的时间为2021年12。报价配售对象必需参与网下申购《刊行通知布告》中发布的全数无效。下申购时在参与网，为其办理的无效报价配售对象录入申购记实网下投资者必需在深交所网下刊行电子平台。格为确定的刊行价钱申购记实中申购价，价中的无效拟申购数量申购数量须为其初步询，申购数量上限且不跨越网下。

　　类投资者进行配售后（2）向A类和B，）将向C类投资者配售保荐机构（主承销商，的配售比例均不低于C类并确保A类、B类投资者，RB≥RC即RA≥；

　　对象不得再参与网上刊行参与本次初步询价的配售，网下询价和网上申购的若配售对象同时参与，分为无效申购网上申购部。

　　购新股中签后网上投资者申，业板上市网上摇号中签成果通知布告》履行资金交收权利应按照《迪阿股份无限公司初次公开辟行股票并在创，（T+2日）日终有足额的新股认购资金确保其资金账户在2021年12月8日，为放弃认购不足部门视，律义务由投资者自行承担由此发生的后果及相关法。者地点证券公司的相关划定投资者款子划付需恪守投资。

　　资产办理打算为中信建投迪阿股份1号计谋配售调集资产办理打算刊行人的高级办理人员与焦点员工参与本次计谋配售设立的专项。

　　类的网下投资者为C类投资者（3）所有不属于A类、B，配售比例为RCC类投资者的；

　　准、配售资历及能否具有《营业实施细则》第三十三条划定的禁止脾气形进行核查保荐机构（主承销商）礼聘的北京市竞天公诚律师事务所将对计谋投资者的拔取标，者就核查事项出具许诺函并要求刊行人、计谋投资。1年12月3日（T-1日）进行披露相关核查文件及法令看法书将于202。

　　年金基金、安全资金、QFII投资账户、机构自营投资账户（5）若配售对象属于公募基金、社保基金、养老金、企业，象出资方根基消息表》则无需提交《配售对。载”中下载《配售对象出资方根基消息表》除此之外的其他配售对象均需在“模板下，整并上传填写完。上传EXCEL版及盖印版PDF格局文件提交《配售对象出资方根基消息表》时需。

　　1月30日（T-4日）向保荐机构（主承销商）足额缴纳认购资金中信建投迪阿股份1号计谋配售和其他计谋投资者将于2021年1。

　　产办理子公司一对多专户理财富物、证券公司定向资产办理打算、证券公司调集资产办理打算6、若配售对象类型为基金公司或其资产办理子公司一对一专户理财富物、基金公司或其资，-5日）半夜12:00前完成存案须在2021年11月29日（T。

　　配售对象的具体要求第四步：按照分歧，板均在页面右侧的“模板下载”处）提交响应的材料（所需提交的材料模。

　　2:00前向保荐机构（主承销商）提交网下申购许诺函等询价资历申请材料9、初步询价起头日前一买卖日2021年11月29日（T-5日）半夜1。

　　按时间内足额到账认购资金该当在规，要求足额缴纳认购资金的未在划定时间内或未按，配新股全数无效该配售对象获。时呈现前述景象的多只新股同日刊行，象全数无效该配售对。共用银行账户的分歧配售对象，资金不足若认购，对象获配新股全数无效共用银行账户的配售。日获配多只新股网下投资者好像，股别离缴款请按每只新。

　　网下询价与配售的许诺函》要求《网下投资者参与创业板新股，受本次刊行的网下限售期放置网下投资者一旦报价即视为接。

　　时足额缴纳申购款的若计谋投资者未及，应承担违约义务将被视为违约并，约环境报中国证券业协会存案保荐机构（主承销商）将违。

　　通知布告》中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例保荐机构（主承销商）将在2021年12月10日（T+4日）登载的《刊行成果，配售但未足额缴款的网下投资者列表公示并着重申明获得初步。

　　次刊行可申购金额上限=配售对象拟申购价钱×1对于资产规模跨越本次刊行可申购金额上限（本,0万股20，配售对象下同）的，可申购金额上限”栏目当选择“是”应在“资产规模能否跨越本次刊行，目填写具体资产规模或资金规模金额并选择在“资产规模（万元）”栏；行可申购金额上限的配售对象对于资产规模未跨越本次发，行可申购金额上限”当选择“否”应在“资产规模能否跨越本次发，目填写具体资产规模或资金规模金额并必需在“资产规模（万元）”栏。

　　承销商）在完成回拨后刊行人和保荐机构（主，网下投资者进行配售将按照以下准绳对：

　　金、企业年金和安全资金残剩报价的中位数和加权平均数（3）剔除最高报价部门后公募基金、社保基金、养老；

　　监管机构完成私募基金办理人登记以及私募投资基金产物成立的存案法式等相关核查材料（7）投资者还该当于2021年11月29日（T-5日）半夜12:00前提交在。

　　易日（2021年11月26日4、以初步询价起头日前两个交，）为基准日T-6日，20个买卖日（含基准日）所持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证日均市值应不少于1参与本次刊行初步询价的以封锁体例运作的创业板主题公募基金与计谋配售基金在该基准日前,元（含）000万。易日（含基准日）所持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证日均市值应不少于6其他参与本次刊行的初步询价网下投资者及其办理的配售对象在该基准日前20个交,元（含）000万。时间不足20个买卖日的配售对象证券账户开户，计较日均持有市值按20个买卖日。网下刊行实施细则》施行具体市值计较法则按照《。

　　部门报价后在剔除最高，投资价值、可比公司二级市场估值程度、所属行业二级市场估值程度、募集资金需求及承销风险等要素刊行人和保荐机构（主承销商）按照残剩网下刊行询价报价环境及拟申购数量、分析评估刊行人合理，、安全资金等配售对象报价中位数和加权平均数的孰低值并重点参照公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金，量、无效报价投资者及无效拟申购数量审慎合理确定刊行价钱、最终刊行数。确定的无效报价网下投资者家数不少于10家刊行人和保荐机构（主承销商）按照上述准绳。

　　网下投资者审慎报价出格提醒二：为推进，下投资者资产规模便于核查创业板网，上新增了资产规模核查功能深交地点网下刊行电子平台。按以下要求操作要求网下投资者：

　　缴纳认购资金的网下刊行配售对象对未在划定时间内或未按要求足额，部的初步获配新股进行无效处置中国结算深圳分公司将对其全，荐机构（主承销商）包销响应的无效认购股份由保。

　　司及其持股5%以上的股东、现实节制人、董事、监事、高级办理人员⑤过去6个月内与保荐机构（主承销商）具有保荐、承销营业关系的公，公司及其持股5%以上的股东、现实节制人、董事、监事、高级办理人员或已与保荐机构（主承销商）签订保荐、承销营业合同或告竣相关意向的；

　　月6日（T日）9:15-11:30本次网上申购的时间为2021年12，-15:0013:00。深交所买卖系统进行本次网上刊行通过。法人及其它机构（法令、律例禁止采办者除外）可参与网上申购持有深交所股票账户卡并开通创业板投资账户的境内天然人、。确定其网上可申购额度按照投资者持有的市值，值10持有市,上（含10000元以,售存托凭证市值的投资者才能参与新股申购000元）深交所非限售A股股份及非限，5每,可申购500股000元市值，足5不,不计入申购额度000元的部门。位为500股每一个申购单，00股或其整数倍申购数量该当为5，上初始刊行股数的千分之一但申购上限不得跨越本次网，在《刊行通知布告》中披露具体网上刊行数量将。日）前20个买卖日（含T-2日）的日均持有市值计较投资者持有的市值按其2021年12月2日（T-2，月6日（T日）申购多只新股可同时用于2021年12。时间不足20个买卖日的投资者相关证券账户开户，计较日均持有市值按20个买卖日。上刊行实施细则》的相关划定投资者持有的市值应合适《网。

　　《配售对象资产规模汇总表》中响应的资产规模或资金规模与在深交所网下刊行电子平台提交的数据分歧网下投资者一旦报价即视为许诺其在中信建投证券网下投资者办理系统上传的资产规模证明材料及填写的；分歧若不，下投资者自行承担所形成的后果由网。

　　迪阿股份询价投资者若参与，其不具有法令律例禁止参与网下询价及配售的景象即视为其向刊行人及保荐机构（主承销商）许诺。者的缘由如因投资，生联系关系方配售等环境导致参与询价或发，所发生的全数义务投资者应承担由此。

　　资者无法一般利用其网下刊行电子平台进行初步询价或网下申购工作5、如因深交所网下刊行电子平台系统毛病或非可控要素导致网下投，荐机构（主承销商）联系请网下投资者及时与保。

　　:00前在中国证券业协会完成创业板网下投资者配售对象的注册工作的（1）网下投资者未在2021年11月29日（T-5日）半夜12；

　　2日）登载的《网下初步配售成果通知布告》中发布网下初步配售成果刊行人和保荐机构（主承销商）将在2021年12月8日（T+，购或未足额申购的投资者列表公示并对于供给无效报价但未参与申。初步配售的全数网下无效配售对象《网下初步配售成果通知布告》中获得，8:30-16:00足额缴纳认购资金需在2021年12月8日（T+2日），8日（T+2日）16:00前到账认购资金该当于2021年12月。

　　事、监事、高级办理人员和其他员工①刊行人及其股东、现实节制人、董；可以或许间接或间接实施节制、配合节制或施加严重影响的公司刊行人及其股东、现实节制人、董事、监事、高级办理人员，司和控股股东节制的其他子公司以及该公司控股股东、控股子公；

　　供给无效报价的投资者5、在初步询价期间，须参与网下申购方可参与且必。其确定过程刊行价钱及，021年12月3日（T-1日）登载的《刊行通知布告》中披露可参与本次网下申购的投资者名单及其响应的申购数量将在2。

　　刊行中本次，资者天分以及市场环境后分析确定其他计谋投资者的选择系在考虑投，或持久合作愿景的大型企业或其部属企业为与刊行人经停业务具有计谋合作关系。构（主承销商）签订计谋配售和谈计谋投资者已与刊行人和保荐机，刊行初步询价不加入本次，确定的刊行价钱认购其许诺认购的股票数量并许诺按照刊行人和保荐机构（主承销商）。

　　数量为 800.20万股本次刊行初始计谋配售刊行，20.00%占刊行数量的。中其，售设立的专项资产办理打算估计认购金额不跨越11刊行人的高级办理人员与焦点员工参与本次计谋配,00万元442.，行数量的 10.00%且认购数量不跨越本次发，.10万股即400；计为本次刊行数量的3.00%保荐机构相关子公司跟投数量预，剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和安全资金报价中位数、加权平均数孰低值即120.03万股（如本次刊行价钱跨越剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及，划定参与本次刊行的计谋配售）保荐机构相关子公司将按拍照关；认购金额不跨越30其他计谋投资者估计,00万元000.。额将按照回拨机制划定的准绳回拨至网下刊行最终计谋配售数量与初始计谋配售数量的差。2日（T-2日）确定刊行价钱后确定具体比例和金额将在2021年12月。

　　否合适保荐机构（主承销商）及刊行人确定的网下投资者尺度进行核查1、保荐机构（主承销商）及刊行人将对供给无效报价的网下投资者是，投资者前提的不合适配售，剔除将被，网下配售不克不及参与；

　　暂行法子》、《私募投资基金办理人登记和基金存案法子（试行）》的划定（9）按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理，理人登记和基金存案的私募基金未能在中国基金业协会完成管。

　　30日（T-4日）2021年11月，主承销商）足额缴纳认购资金计谋投资者将向保荐机构（。况确定各投资者最终配售金额、配售数量并通知计谋配售投资者保荐机构（主承销商）在确定刊行价钱后按照本次刊行订价情，金额低于其预缴的金额如计谋配售投资者获配，商）将及时退回差额保荐机构（主承销。

　　提示出格，现3次中签后未足额缴款的景象时网上投资者持续12个月内累计出，的次日起6个月（按180个天然日计较自结算参与人比来一次申报其放弃认购，转换公司债券、可互换公司债券网上申购含次日）内不得参与新股、存托凭证、可。证、可转换公司债券与可互换公司债券的次数归并计较放弃认购的次数按照投资者现实放弃认购新股、存托凭。

　　于扣除最终计谋配售数量后本次公开辟行数量的70%时当呈现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低，而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销本次刊行因网下、网上投资者未足额缴纳申购款。义务为本次公开辟行数量的30%中信建投证券可能承担的最大包销。

　　立的专项资产办理打算为中信建投迪阿股份1号计谋配售刊行人的高级办理人员与焦点员工参与本次计谋配售设，售期为12个月其获配股票限；及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和安全资金报价中位数、加权平均数孰低值保荐机构相关子公司跟投（如本次刊行价钱跨越剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以，与本次刊行的计谋配售）为中信建投投资保荐机构相关子公司将按拍照关划定参，售期为24个月其获配股票限；股票限售期为12个月其他计谋投资者获配。在深交所上市之日起起头计较限售期自本次公开辟行的股票。

　　询价前初步，21年11月23日（T-9日）的资产规模或资金规模投资者须在深交所网下刊行电子平台内照实填写截至20，销商）提交的资产规模或资金规模证明材猜中的金额连结分歧投资者填写的资产规模或资金规模该当与其向保荐机构（主承。

　　提交初询报价前（1）投资者在，产规模环境该当许诺资，初询录入阶段不然无法进入。投资者及其办理的配售对象已充实知悉许诺内容为“参与本次新股申购的网下，购上限（拟申购价钱×初询通知布告中的网下申购数量上限）进行确认将对初询通知布告要求的基准日对应的资产规模能否跨越本次刊行可申，现实相符该确认与。格×拟申购数量）不跨越其资产规模上述配售对象拟申购金额（拟申购价，商）要求提交资产规模数据且已按照保荐机构（主承销，、精确、无效该数据实在。因违反前述许诺所惹起的全数后果”上述网下投资者及配售对象自行承担。

　　“刊行人的高级办理人员与焦点员工能够设立专项资产办理打算参与本次刊行计谋配售注2：参与比例上限按照《创业板初次公开辟行证券刊行与承销出格划定》第十八条。过初次公开辟行股票数量的10%”予以测算前述专项资产办理打算获配的股票数量不得超。

　　询价竣事后（3）初步，阶段网下初始刊行数量的拟申购总量不足初步询价，不足初步询价阶段网下初始刊行数量的或剔除最高报价部门后残剩拟申购总量；

　　扣除最终计谋配售数量后本次公开辟行数量的70%时当呈现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足，销商）将中止本次新股刊行刊行人和保荐机构（主承，后续放置进行消息披露并就中止刊行的缘由和。

　　以上景象如发生，通知布告中止刊行缘由、恢复刊行放置等事宜刊行人和保荐机构（主承销商）将及时。纳认购款的投资者已缴，算深圳分公司将尽快放置曾经缴款投资者的退款事宜刊行人、保荐机构（主承销商）、深交所和中国结。刊行后中止，意注册的无效期内在中国证监会同，监管要求的前提下且满足会后事项，所存案后经向深交，承销商）将择机重开导行刊行人和保荐机构（主。

　　士的关系亲近的家庭成员④第①、②、③项所述人，弟姐妹及其配头、配头的兄弟姐妹、后代配头的父母包罗配头、后代及其配头、父母及配头的父母、兄；

　　者认购不足的计谋配售投资，量的差额部门将起首回拨至网下刊行最终计谋配售数量与初始计谋配售数。

　　好的信用记实（3）具有良。罚、行政监管办法或相关自律组织的规律处分比来12个月未遭到相关监管部分的行政处；

　　:00以前通过中信建投证券网下投资者办理系统向保荐机构（主承销商）提交询价资历申请材料参与询价的网下投资者及其办理的配售对象应于2021年11月29日（T-5日）半夜12，方消息表》、资产证明材料（包罗《配售对象资产规模汇总表》、配售对象资产规模证明文件等）具体包罗《网下投资者参与创业板新股网下询价与配售的许诺函》、停业执照、《网下投资者联系关系，、QFII投资账户、机构自营投资账户之外的其他配售对象除公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金、安全资金，出资方根基消息表》均需供给《配售对象，存案的私募投资基金办理人或私募基金需要向中国证券投资基金业协会登记，但不限于存案函、存案系统截屏）均需供给产物存案证明文件（包罗。要加盖公司公章以上材料全数需。

　　业协会行业监管要求、跨越响应资产规模或资金规模申购的（7）保荐机构（主承销商）发觉投资者不恪守中国证券，象的申购无效则该配售对；

　　高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和安全资金报价中位数、加权平均数孰低值本次刊行的计谋配售由刊行人的高级办理人员与焦点员工参与本次计谋配售设立的专项资产办理打算、保荐机构相关子公司跟投（如本次刊行价钱跨越剔除最，次刊行的计谋配售）和其他计谋投资者构成保荐机构相关子公司将按拍照关划定参与本。

　　者黑名单、非常名单和限制名单的投资者⑦被列入中国证券业协会发布的网下投资；

　　的订价根据、订价决策过程相关材料存档备查2、网下投资者应对本次刊行初步询价报价。投资者独立撰写的研究演讲订价根据该当至多包罗网下，严谨完整的逻辑推导过程以及具体报价建议研究演讲应包含相关参数设置的细致申明、。价钱区间的报价建议为，不得跨越最低价钱的20%最高价钱与最低价钱的差额。

　　月6日（T日）申购无需缴纳申购款网上投资者申购日2021年12，日）按照中签成果缴纳认购资金2021年12月8日（T+2。

　　企业年金基金和安全资金为A类投资者（1）公募基金、社保基金、养老金、，例为RA其配售比；

　　资产规模或资金规模证明材料2、网下投资者须照实提交，行业监管要求并严酷恪守，明材料以及《配售对象资产规模汇总表》中响应的资产规模或资金规模申购金额不得跨越向保荐机构（主承销商）提交的配售对象资产规模证，数据应与其提交的资产规模证明材猜中的金额连结分歧确保其在《配售对象资产规模汇总表》中填写的总资产。中其，以初步询价日前第五个工作日（2021年11月23日公募基金、基金专户、资产办理打算、私募基金等产物，产物总资产为准T-9日）的；申明（资金规模截至2021年11月23日自营投资账户以公司出具的自营账户资金规模，日）为准T-9。需加盖公司公章或外部证明机构公章上述资产规模或资金规模证明材料均。模证明材料以及《配售对象资产规模汇总表》中响应的资产规模或资金规模的景象如呈现配售对象拟申购金额跨越向保荐机构（主承销商）提交的配售对象资产规，拒绝或剔除相关配售对象报价保荐机构（主承销商）有权，证券业协会并报送中国。

　　月3日（T-1日）通知布告的《刊行通知布告》中披露下列消息2、刊行人和保荐机构（主承销商）将在2021年12：

　　深交所网下刊行电子平台进行3、本次刊行初步询价通过，注册且已开通深交所网下刊行电子平台数字证书后（以下简称“CA证书”）方可参与本次刊行投资者该当于2021年11月29日（T-5日）半夜12:00前在中国证券业协会完成。

　　始计谋配售数量的差额部门2、最终计谋配售数量与初，）起首在计谋配售和网下配售之间回拨将于2021年12月2日（T-2日。略配售数量小于初始计谋配售数量具体回拨机制如下：若是最终战，量的差额部门将起首回拨至网下刊行最终计谋配售数量与初始计谋配售数，始网下刊行数量响应添加《刊行通知布告》中披露的初；等于初始计谋配售数量若是最终计谋配售数量，行回拨则不进，行数量不变初始网下发。《刊行通知布告》中披露上述回拨环境将在；

　　合适要求的网下投资者及见证律师以外的人员不得参与网下路演推介阶段除刊行人、保荐机构（主承销商）、，参与的推介勾当全程录音两家及两家以上投资者，件和实在手刺参与路演投资者需凭无效身份证。者发放任何礼物、礼金或礼券本次网下路演推介不向投资。

　　略配售参与认购规模不跨越11注1：中信建投迪阿股份1号战,00万元442.，留办理人的办理费和托管人的托管费等需要费用参与认购规模上限与募集资金规模的差别系预，营业的指点看法》等相关法令律例的要求该放置合适《关于规范金融机构资产办理。

　　次初步询价起头前网下投资者在本，据和内部研究演讲给出的建议价钱或价钱区间应通过深交所网下刊行电子平台提交 订价依。建议价钱或价钱区间的网下投资者未在询价起头前提交定 价根据和，本次询价不得参与。

　　交所网下刊行电子平台进行3、本次初步询价通过深。T-5日）半夜12:00前在中国证券业协会完成网下投资者注册合适相关律例及本通知布告要求的投资者应于2021年11月29日（，刊行电子平台数字证书且已开通深交所网下，用户后方可参与初步询价成为网下刊行电子平台的。

　　上申购不足（8）若网，向网下回拨后申购不足部门，能足额认购的网下投资者未；

　　通过公开募集体例设立的证券投资基金除外上述第②、③项划定的禁止配售对象办理的，监会的相关划定但应合适中国证。理的未参与计谋配售的证券投资基金除外上述第⑨项中的证券投资基金办理人管。

　　及保荐机构（主承销商）对刊行人的估值环境分析考虑本次初步询价阶段网下初始刊行数量，配售对象最低拟申购数量设定为100万股保荐机构（主承销商）将网下投资者指定的，单元设定为10万股拟申购数量最小变更，过100万股的部门必需是10万股的整数倍即网下投资者指定的配售对象的拟申购数量超，申购数量不得跨越1每个配售对象的拟,0万股20。小单元为0.01德配售对象报价的最。

　　向保荐机构（主承销商）缴纳认购资金4、保荐机构相关子公司将于T-4日。后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和安全资金报价中位数、加权平均数的孰低值如本次刊行价钱跨越剔除最高报价后网下投资者报价的中位数、加权平均数以及剔除最高报价，关划定参与本次刊行的计谋配售保荐机构相关子公司将按拍照。认购资金低于最终获配的金额如保荐机构相关子公司缴纳的，-2日缴纳差额部门认购资金保荐机构相关子公司将于T；

　　本次刊行的刊行与承销过程进行见证7、北京市竞天公诚律师事务所将对，法令看法书并出具专项。

　　参与本次刊行计谋配售若保荐机构相关子公司，份取得的股东地位影响刊行人一般出产运营保荐机构相关子公司将许诺不会操纵获配股，期内谋求刊行人节制权不会在获配股份限售。

　　的资产办理实力（5）具备必然。案的产物总规模比来两个季度均为10亿元（含）以上私募基金办理人办理的在中国证券投资基金业协会备，只存续期两年（含）以上的产物且近三年办理的产物中至多有一；金产物规模应为6申请注册的私募基,国证券投资基金业协会完成存案000万元（含）以上、已在中，人独立托管基金资产且委托第三方托管。中其，指基金产物资产净值私募基金产物规模是；

　　除或未被认定为无效的报价为无效报价4、申报价钱不低于刊行价钱且未被剔，数量为无效申报数量无效报价对应的申报。数量不得少于10家无效报价的投资者；0家的少于1，商）将中止刊行并予以通知布告刊行人和保荐机构（主承销，刊行后中止，意注册的无效期内在中国证监会同，监管要求的前提下且满足会后事项，所存案后经向深交，承销商）将择机重开导行刊行人和保荐机构（主。

　　行价钱、现实认购数量以及最终现实刊行规模相关因中信建投投资最终现实认购数量与刊行人最终发，对中信建投投资最终现实认购数量进行调整保荐机构（主承销商）将在确定刊行价钱后。月2日（T-2日）刊行价钱确定后明白具体跟投比例和金额将在2021年12。售数量的差额部门回拨至网下刊行计谋投资者最终配售数量与初始配。

　　投资者根基消息第二步：提交，准确的投资者全称包罗输入并选择，号码和准确的协会编码输入准确的停业执照，系人姓名以及联，办公德律风邮箱和。及下一步”点击“保留；

　　及《网下投资者法则合用及自律办理要求的通知》等相关划定的网下投资者尺度2、参与本次网下刊行的投资者应合适《办理法子》、《网下刊行实施细则》以。

　　前对投资者能否具有上述禁止脾气形进行核查保荐机构（主承销商）将在初步询价及配售，材料、放置现实节制人访谈、照实供给相关天然人次要社会关系名单、共同其它联系关系关系查询拜访等）投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行响应的共同（包罗但不限于供给公司章程等工商登记，足以解除其具有上述禁止脾气形的如拒绝共同核查或其供给的材料不，合配售资历的或经核查不符，受其初步询价或者向其进行配售保荐机构（主承销商）将拒绝接。

　　以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴款的无效报价网下投资者未参与申购或者未足额申购，应承担违约义务将被视为违约并，约环境报中国证券业协会存案保荐机构（主承销商）将违。

　　十六条和《实施法子》第二十六条（11）按照《办理法子》第三，程具有涉嫌违法违规或者具有非常景象的中国证监会和深交所发觉证券刊行承销过，销商暂停或中止刊行可责令刊行人和承，进行查询拜访处置对相关事项。

　　迪阿股份1号计谋配售共41人参与中信建投，、认购金额与持有比例等环境详见附表一参与人姓名、岗亭、能否为刊行人董监高。