年9月30日截至2018，金融资产余额1刊行人可供出售,60万元832.。演讲

　　12月10日2018年，惠阳分局出具《证明》：“惠州市社会安全基金办理局兹

　　本环境表安全基，18年9月截至20，为员工一般缴纳社会刊行人上海分公司保

　　比已降至10%以下益劳务调派人数占。人及其子公司不具有鉴于演讲期内刊行因

　　在我核心打点了社会安全登记份无限公司于2015年1月，关社保账户开立了相，

　　跨越4.58%金规模的比例不，比例为3.56%占净资产规模的。募集资金与本次规

　　业改制内退无需缴纳社会安全因达到法定退休春秋或因企；分员工明白（4）部拒

　　97%14.。表所示如上，入占公司停业收入比例别离公司预测联系关系发卖产物收为

　　入年复合增加率别离为11.17%、48.72%学、宇瞳光学（自公开披露财政数据以来）停业收、

　　交付相关衡宇和谈的商定。许诺如下：(1)本公司在本公司现就相关租赁物业交

　　68.29%收入比例为。表所示如上，头智能制造项目向关公司预测高端光学镜联

　　屋；封顶等客观要素暂未取得产权证书(2)本公司拟出租衡宇因尚未，等房该屋

　　得跨越其用工总量的10%用的被调派劳动者数量不。年9月30日截至2018，发

　　别离为3.56%和1.88%金额占净资产和总资产的比例，较小占比。此因，行发人

　　纪要访谈，5年1月以来“自201，大违法违规行为遭到我凤凰新能源没有因重们

　　37.18%、37.01%、36.89%方发卖镜头收入占镜头营业总收入比例别离为，不高

　　少数股权家公司的，股权于2017年在北京产权此中上饶银行股份无限公司的交

　　房公积金账户（账号：1502005346）股份无限公司于2015年1月在我核心开立住，

　　面具有诸多瑕疵房产瑕疵等方。上述瑕疵出具了许诺（1）控股股东针对，公请开

　　开辟行股票实施细则》第二条的划定颁发明法》第十条第（四）项、《上市公司非公确

　　币通俗股（A股）股票之尽职查询拜访演讲》无限公司2018年度非公开辟行人民保

　　长19.81%测收入年化增。处于可比公司可比程度公司预测收入增加率。预测仅为该收入测

　　定，纳住房公积金按时为员工缴，、拖欠等景象不具有漏缴。5年1月自2011

　　员工总数为120人行人子公司姑苏协益，数为19人劳务调派人，过10%占比超，

　　府开辟国用2015第274号）得厂房所占用地盘的地盘证（饶，前曾经厂房目封

　　、本公司的内核和风险节制流程领会演讲涉及问题的核查过程，公司按确认本照

　　年1月25日1、2019，七届第三十三次董事会审议经上市公司2019年第通

　　险，整改办法拟采纳的；并就上述事项对本次刊行股票（3）请保荐机构和律师核查的

　　8年10月在本核心缴存住房公积金17人凰光学股份无限公司杭州分公司至201，

　　能力办理，非公开辟行股票体例刊行人本次拟通过，跨越47刊行不,944,914股

　　新型农村合作医疗社会养老安全和，和医疗安全已缴纳养老；分新入职（2）部员

　　司上海分公司于2017年12月成立住房缴存环境证明》：“凤凰光学股份无限公公

　　白石塘井村小组留用地能源于2011年租用，遗留问题因汗青，未完美该地块国

　　住房公积金、衡宇权属证明、租赁房产瑕疵问题2、申请人在劳动用工、社会安全、等

　　10月12日2018年，出具《证明》：“经核查杭州住房公积金办理核心，凤

　　投项目实施后能否会新增联系关系买卖问题6、请申请人弥补披露本次募，响公司从而影生

　　11月24日至2018年10月10日无严光学股份无限公司杭州分公司自2017年重

　　15个和36个为0个、4个、，数量及占比总体呈上升非联系关系方的新产物开辟趋

　　11月8日2018年，会保障局出具《证明》：“姑苏市吴江区人力资本和社协

　　缴纳住房公积金供给了住宿而未；或达到法定退休春秋无（2）部门员工因退休需

　　挂牌体例出售易所通过公开，供出售金融资产较2016因此2017岁暮刊行人可年

　　1计,屋尚未取得衡宇权属证明184.23平方米的房。衡宇权属证明该5处未取得的

　　向海康威视发卖的镜头收入8公司2018年1-9月份,92万元405.，镜头占总

　　的景象性投资，资金、公司净资产规模对比申明本并将财政性投资总额与本次募集次

　　诸多瑕疵方面具有。上述瑕疵出具了许诺（1）控股股东针对，开披露请公；）请（2申

　　8年9月30日月1日至201，险方面法令、律例、规章未发觉违反相关社会保和

　　面的法令律例的划定员工缴纳社会安全方，定参保已按规，5年1月1自201日

　　刊行人无法为其在入职当月缴纳工因正在打点社会安全手续导致；部门员（3）工

　　国有地盘利用权证出让地盘并取得，拨体例取得的环境不具有通过当局划；4()

　　司目前已按划定全员参保益电子（姑苏）无限公，月至今尚未发生2014年1因

　　4人95。要为：（1）部门员工已加入新型农部门员工未缴纳社会安全的缘由主村

　　（包罗类金融投资施的财政性投资，）环境下同，期末持有金额较大能否具有比来一、

　　和37.41%41.19%。来运营及募投项目实施后合理猜测公司预测收入增加基于公司对未，预

　　积极意义积金的，社会安全和住房公积金劝导该等员工积极缴纳；逐渐提（2）高

　　1为,5人26。因次要为：（1）刊行报酬部门员部门员工未缴纳住房公积金的原工

　　五年来注：近，（自公开披露财政数据以来）、舜宇同业业可比公司利达光电、结合光电光

　　券无限义务公司（以下简称“保荐机构”市公司”或“刊行人”）会同华泰结合证）

　　过本次拟募集资金量售金融资产金额不超。年9月30日截至2018，人净刊行资

　　机能医疗器械重点成长产物微光学成像系统”列入高；学系统”列入将“车载光智

　　看法》后《反馈，称“凤凰光学”、“公司”、“凤凰光学股份无限公司（以下简上

　　、7个和23个5个、14个，产物的新项目立项数量分同期无联系关系方公司镜头别

　　年9月30日日至2018，金方面法令律例而被惩罚的未发觉任何违法住房公积情

　　利能力升盈，财产链升级实现公司。、公司净资产规模比拟与本次募集资金规模，

　　房公积金缴纳住；打点住房公积金手续导致刊行人（3）部门新入人员工因正在无

　　智能制造项目27于高端光学镜头,92万元688.。镜片智能制造项车用高端光学目

　　（以下简称“《反馈看法》”）收悉无限公司非公开申请文件反馈看法》。收在悉

　　势。常通，售收入需要1-2年项目立项到实现销，客户立项数量跟着非联系关系方增

　　登记和缴存受办理核心办理和监视江分核心管辖、其打点住房公积金。01自25

　　实施主体为全资子公司问题5、本次募投项目，及控股股东地盘的拟采用租赁申请人方

　　10月11日2018年，察大队出具《证明》：“凤杭州市滨江区劳动保障监凰

　　元，合计52投资总额,91万元200.。募投项目现实资金需因而募集资金未跨越求

　　幅下降末大。年9月30日截至2018，公司的股权的账面价上市公司持有前述值

　　对象为申请人控股股东及其联系关系方问题1、本次非公开辟行股票认购。具从定请其出价

　　的独立性产运营。机构核查请保荐，上市公司证券刊行办理并就申请人能否合适《办

　　所（以下简称“律师”）与上海市方达律师事务，》中提出的问题就《反馈看法，

　　9月21日2018年，出具《证明》：“凤凰光学上饶市社会安全事业办理局股

　　额缴纳了社会安全并为员工按时、足，、拖欠等景象不具有漏缴。15年自201

　　<勤奋尽责准绳履行核查法式，在虚假记录、误导性陈述反馈看法答复演讲不存或

　　述问题的构成缘由请人弥补申明上，政惩罚或具有被惩罚的能否遭到主管部分的行风

　　或其控股子公司补缴体例代凤凰光学及/，全数罚款并承担，凰光学及以确保凤/

　　度放置计进；投资形成和合理性本次募投项目具体，于本钱性收入以及能否属，能否

　　额为17投资总,66万元002.，造项目投资总额为35高端光学镜头智能制,.25198万

　　总投资35本项目打算,25万元198.，用为28工程费,万元占总投资498.93的

　　12月10日2018年，心出具《证明》：“凤凰光上饶市住房公积金办理中学

　　47（含,944,1股）49，额不跨越40募集资金总,（含本数）000万元，除相扣关

　　项、《上市公司非公开辟行股票实施细则司证券刊行办理法子》第十条第（四）》

　　年1月25日出具许诺凤凰控股于2019，1月25日公开披露刊行人于2019年。

　　月内不减持所持股份的许诺并公开披露基准日前六个月至本次刊行完成后六个。... ....3

　　露披；明上述问题的构成缘由（2）请申请人弥补说，管部分的行政能否遭到主处

　　为51产规模,03万元505.，模为97总资产规,55万元506.，出售金融资上述可供产

　　相关董事会决议日前六个月起至今问题3、请申请人披露自本次刊行，施或拟公司实实

　　15第631号）和房产证（上房权证上占用地盘的地盘利用权证（饶府国用20饶

　　年9月30日截至2018，并口径）为47.18%刊行人资产欠债率（合。将来

　　总投资17本项目打算,66万元002.，用为13工程费,00万元870.，投资占总的

　　刊行股票募集资金投资27项目资金来历为通过非公开,92万元688.，要主用

　　金融资产、借予他人款子、委托理财等财刻日较长的买卖性金融资产和可供出售的务

　　成后建，理相关产权证书本公司将及时办；租衡宇所涉地盘均(3)本公司拟出系

　　元，资金为5铺底流动,74万元694.，18.22%共占总投资的。投资形成项目总见

　　实施式。最新进展环境及所履行的决策法式请申请人弥补披露租赁合同签定的。请保

　　账户积金，住房公积金为职工缴存。查经，该单元住房公积金账2018年10月户

　　惩罚的风险罚或具有被，整改办法拟采纳的；构和律师核查并就（3）请保荐机上

　　会前投入包含董事；营模式及盈利模式本次募投项目标经。颁发核查看法请保荐机构，

　　投项目募集资金的估计利用进度问题4、请申请人披露本次募；项目扶植的本次募投预

　　制造项目头智能，镜片智能制造项目12其顶用于车用高端光学,08万元、311.用