例配售的体例进行配售本次网下刊行采用比。商）在完成双向回拨机制后刊行人和保荐机构（主承销，网下投资者进行配售将按照以下准绳对：

　　8月6日（T日）15：00同时截止本次刊行网上彀下申购于2021年。竣事后申购，下申购总体环境于T日决定能否启动回拨机制刊行人和保荐机构（主承销商）将按照网上彀，行的规模进行调理对网下、网上发。投资者初步无效申购倍数确定回拨机制的启动将按照网上：

　　深交所网下刊行电子平台进行1、本次刊行的初步询价通过。T-3日）的9：30～15：00初步询价日为2021年8月3日（。时间内在此，自主决定能否参与初步询价合适前提的网下投资者可，格和拟申购数量自行确定申报价。步询价的参与初，台同一填写、提交申购价钱和拟申购数量须按照划定通过深交所网下刊行电子平，应的法令义务并自行承担相。

　　申购电子许诺函》第四步：阅读《，”进入下一步点击“确认。击确认一旦点，电子许诺函》的全文内容视同为同意并许诺《申购；

　　结算银行资历的各家银行开立了网下刊行专户（4）中国结算深圳分公司在取得中国结算，户属结算银行账户的配售对象存案银行账，一银行系统内划付认购资金应于同，行划付不得跨；户不属结算银行账户的配售对象存案银行账，工商银行网下刊行专户认购资金同一划付至。

　　对初步询价供给无效报价但未参与网下申购或者未足额申购的投资者列表公示2021年8月10日（T+2日）披露的《网下刊行初步配售成果通知布告》将。全数网下无效配售对象通知布告中获得初步配售的，6：00按照刊行价钱和其办理的配售对象获配股份数量需在2021年8月10日（T+2日）8：30-1，算深圳分公司网下刊行专户足额划付认购资金从配售对象在协会存案的银行账户向中国结，2日16：00前到账认购资金该当于T+。

　　以上景象如发生，通知布告中止刊行缘由、恢复刊行放置等事宜刊行人和保荐机构（主承销商）将及时。纳认购款的投资者已缴，算深圳分公司将尽快放置曾经缴款投资者的退款事宜刊行人、保荐机构（主承销商）、深交所和中国结。刊行后中止，注册同意的无效期内在中国证监会予以，监管要求的前提下且满足会后事项，所存案后经向深交，承销商）将择机重开导行刊行人和保荐机构（主。

　　资产规模或资金规模证明材料（2）网下投资者须照实提交，行业监管要求并严酷恪守，明材料以及《配售对象资产规模汇总表》中响应的资产规模或资金规模申购金额不得跨越向保荐机构（主承销商）提交的配售对象资产规模证，数据应与其提交的资产规模证明材猜中的金额连结分歧确保其在《配售对象资产规模汇总表》中填写的总资产。中其，以初步询价日前第五个工作日（2021年7月27日公募基金、基金专户、资产办理打算、私募基金等产物，产物总资产为准T-8日）的；模申明（资金规模截至2021年7月27日自营投资账户以公司出具的自营账户资金规，日）为准T-8。需加盖公司公章或外部证明机构公章上述资产规模或资金规模证明材料均。模证明材料以及《配售对象资产规模汇总表》中响应的资产规模或资金规模的景象如呈现配售对象拟申购金额跨越向保荐机构（主承销商）提交的配售对象资产规，拒绝或剔除相关配售对象报价保荐机构（主承销商）有权，证券业协会并报送中国。

　　分采用比例限售体例（1）网下刊行部，获配股票数量的10%网下投资者该当许诺其，向上取整计较若不足1股。开辟行并上市之日起6个月限售刻日为自觉行人初次公。象获配的股票中即每个配售对，份无限售期90%的股，上市买卖之日起即可畅通自本次刊行股票在深交所；限售期为6个月10%的股份，交所上市买卖之日起起头计较限售期自本次刊行股票在深。

　　的证券投资经验（2）具备必然。间达到两年（含）以上依法设立并持续运营时，达到两年（含）以上处置证券买卖时间；

　　券业协会登记存案并具有创业板权限的数据为准网下机构投资者及其配售对象的消息以在中国证。售的投资者或其办理的产物配售对象是指参与网下配。完成注册登记存案的未在上述划定时点前，网下刊行不得参与。致后果由网下机构投资者、配售对象自傲因配售对象消息填报与存案消息不分歧所。

　　市盈率（中证指数无限公司发布的同业业比来一个月静态平均市盈率）4、若本次刊行订价对应市盈率高于同业业可比上市公司二级市场平均，网上申购前发布《投资风险出格通知布告》刊行人和保荐机构（主承销商）将在，订价合理性细致申明，留意投资风险提醒投资者；

　　6日（T日）申购无需缴纳申购资金网上投资者申购日2021年8月，摇号中签成果通知布告》披露的中签成果缴纳认购资金2021年8月10日（T+2日）按照《网上。

　　款账户/账号等申报消息与注册消息不分歧的（3）配售对象名称、证券账户、银行收付；象的报价部门为无效报价该消息不分歧的配售对；

　　询价竣事后3、初步，阶段网下初始刊行数量的拟申购总量不足初步询价，不足初步询价阶段网下初始刊行数量的或剔除最高报价部门后残剩拟申购总量；

　　9日（T-6日）至2021年8月2日（T-4日）刊行人和保荐机构（主承销商）将于2021年7月2，投资者进行网下推介向合适要求的网下，向书》及其他已公开消息范畴路演推介内容不跨越《招股意，买卖价钱作出预测不合错误股票二级市场。

　　投资者根基消息第二步：提交，准确的投资者全称包罗输入并选择，号码和准确的协会编码输入准确的停业执照，系人姓名以及联，办公德律风邮箱和。及下一步”点击“保留；

　　心员工资产办理打算及其他外部投资者的计谋配售1、本次刊行不放置向刊行人的高级办理人员与核，价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和安全资金报价中位数、加权平均数孰低值如本次刊行价钱跨越剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报，关划定参与本次刊行的计谋配售保荐机构相关子公司将按拍照。

　　6日（T日）的9：30-15：00本次网下申购的时间为2021年8月。报价配售对象必需参与网下申购《刊行通知布告》中发布的全数无效。下申购时在参与网，理的无效报价配售对象录入申购记实网下投资者必需在申购平台为其管，刊行确定的刊行价钱此中申购价钱为本次；的无效报价所对应的无效申报数量申购数量为其在初步询价阶段提交。

　　券提交《联系关系方根基消息表》①所有投资者均需向民生证。下载”中下载模板投资者需在“模板，整并上传填写完。上传EXCEL版及盖印版PDF提交《联系关系方根基消息表》时需。

　　否合适保荐机构（主承销商）及刊行人确定的网下投资者尺度进行核查1、保荐机构（主承销商）及刊行人将对供给无效报价的网下投资者是，投资者前提的不合适配售，剔除将被，网下配售不克不及参与；

　　计谋配售数量后9、扣除最终，量合计不足本次公开辟行数量的70%网下和网上投资者缴款认购的股份数；

　　科技股份无限公司初次公开辟行股票并在创业板上市刊行成果通知布告》中披露本次网下配售限售成果（2）刊行人与保荐机构（主承销商）将于2021年8月12日（T+4日）登载的《上海能辉。一经刊出上述通知布告，对象送达响应放置通知即视同已向网下配售。

　　类的网下投资者为C类投资者（3）所有不属于A类、B，配售比例为RCC类投资者的；

　　下投资者方可且必需参与网下申购在初步询价期间提交无效报价的网。其确定过程刊行价钱及，在《刊行通知布告》（2021年8月5日（T-1日））中披露以及可参与网下申购的配售对象及其无效拟申购数量消息将。

　　刊行价钱的网下投资者小于10家时（2）当剔除最高部门后报价不低于，刊行中止。

　　届满后限售期，证监会和深交所关于股份减持的相关划定计谋投资者对获配股份的减持合用中国。

　　询价前初步，1年7月27日（T-8日）的资产规模或资金规模投资者须在网下刊行电子平台内照实填写截至202，销商）提交的资产规模或资金规模证明材猜中的金额连结分歧投资者填写的资产规模或资金规模该当与其向保荐机构（主承；分歧若不，下投资者自行承担所形成的后果由网。

　　2：00时前在证券业协会完成网下投资者注册且已开通深交所网下刊行电子平台数字证书2、参与询价的网下投资者及其办理的配售对象应于2021年8月2日（T-4日）1，刊行的初步询价方能参与本次。

　　资者无法一般利用其网下刊行电子平台进行初步询价或网下申购工作5、如因深交所网下刊行电子平台系统毛病或非可控要素导致网下投，荐机构（主承销商）联系请网下投资者及时与保。

　　暂行法子》、《私募投资基金办理人登记和基金存案法子（试行）》的划定（2）按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理，在基金业协会完成办理人登记和基金存案的私募基金2021年8月2日（T-4日）12：00前未能；

　　大道1168号B座2101、2104A居处：中国（上海）自在商业试验区世纪室

　　时间内提交上述材料的网下投资者未能在划定，其报价作为无效报价处置保荐机构（主承销商）将。师对投资者的天分前提进行核查保荐机构（主承销商）将和律，不予共同或供给虚假消息如投资者不合适前提、，其报价作为无效报价处置保荐机构（主承销商）将。致所导致的后果由投资者自行承担因投资者供给消息与现实环境纷歧。

　　竣事后在询价，对网下投资者的报价资历进行核查刊行人和保荐机构（主承销商）将，资历前提及核查法式”要求的投资者报价剔除不合适本通知布告“三、网下投资者的。

　　21年7月30日（T-5日）为基准日4、以初步询价起头前两个买卖日20，0个买卖日（含基准日）所持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值应为1参与本次刊行初步询价的创业板主题封锁运作基金与封锁运作计谋配售基金在该基准日前2，（含）以上000万元。个买卖日（含基准日）所持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证日均市值应为6其他参与本次刊行初步询价的网下机构投资者及其办理配售对象账户在该基准日前20，（含）以上000万元。时间不足20个买卖日的配售对象证券账户开户，计较日均持有市值按20个买卖日。网下刊行实施细则》施行具体市值计较法则按照《。

　　扣除最终计谋配售数量后本次公开辟行数量的70%时当呈现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足，销商）将中止本次新股刊行刊行人和保荐机构（主承，后续放置进行消息披露并就中止刊行的缘由和。

　　提示出格，现3次中签后未足额缴款的景象时网上投资者持续12个月内累计出，的次日起6个月（按180个天然日计较自结算参与人比来一次申报其放弃认购，转换公司债券、可互换公司债券网上申购含次日）内不得参与新股、存托凭证、可。证、可转换公司债券与可互换公司债券的次数归并计较放弃认购的次数按照投资者现实放弃认购新股、存托凭。

　　过百分之二十的3、超出比例超，发布三次以上投资风险出格通知布告在网上申购前至多十五个工作日。

　　购新股中签后网上投资者申，刊行价钱与中签数量履行资金交收权利应按照《网上摇号中签成果通知布告》按，（T+2日）日终有足额的新股认购资金确保其资金账户在2021年8月10日，为放弃认购不足部门视，律义务由投资者自行承担由此发生的后果及相关法。者地点证券公司的相关划定投资者款子划付需恪守投资。

　　要的订价能力（4）具备必。、科学的订价决策轨制和完美的合规风控轨制具有响应的研究力量、无效的估值订价模子；

　　足而全数或部门放弃认购的股数对于因网上认购投资者资金不，足资金为准以现实不，位为1股最小单，0股的整数倍可不为50。票由主承销商担任包销投资者放弃认购的股。

　　得出各类投资者的配售比例和获配股数保荐机构（主承销商）将按照以上尺度。售过程中在实施配，量向下取整后切确到1股每个配售对象的获配数，者中申购数量最大的配售对象发生的零股分派给A类投资；没有A类投资者若配售对象中，者中申购数量最大的配售对象则发生的零股分派给B类投资；没有B类投资者若配售对象中，者中申购数量最大的配售对象则发生的零股分派给C类投资。量不异时当申购数，平台显示的申报时间及申报编号为准）最早的配售对象发生的零股分派给申购时间（以深交所网下刊行电子。配售对象的无效申购数量时若因为获配零股导致超出该，售给下一配售对象则超出部门挨次配，分派完毕直至零股。

　　询价竣事后2、初步，部门后无效报价投资者数量不足10家的剔除不低于拟申购总量10%的最高报价；

　　日）12：00前在证券业协会完成网下投资者注册的（1）网下投资者未在2021年8月2日（T-4；

　　对象不得再参与网上刊行参与本次初步询价的配售，网下询价和网上申购的若配售对象同时参与，分为无效申购网上申购部。

　　跨越本次刊行可申购金额上限”和“资产规模（万元）”（2）投资者应在初询报价表格中填写“资产规模能否。

　　合适200万股的最低数量要求（5）配售对象拟申购数量不，合10万股的整数倍或者拟申购数量不符，象的申报无效则该配售对；

　　下投资者办理系统提交核查材料的电子版所有投资者及配售对象应通过民生证券网。件无需邮寄纸质版原。

　　申购的合适配售投资者前提的网下投资者分为以下三类2、保荐机构（主承销商）将供给无效报价并加入网下：

　　但不限于存案函、存案系统截屏）④供给产物存案证明文件（包罗。理产物、QFII投资账户、机构自营投资账户、信任打算以外的其他配售对象除公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金、安全资金、安全机构资产管，确认函的盖印扫描件或存案系统截屏等其他证明材料需供给由中国证券投资基金业协会发布的无效的存案。

　　配售对象资产规模汇总表》中响应的资产规模或资金规模与在深交所网下刊行电子平台提交的数据分歧网下投资者一旦报价即视为许诺其在民生证券网下投资者办理系统上传的资产规模证明材料及填写的《；分歧若不，下投资者自行承担所形成的后果由网。

　　上申购不足8、若网，向网下回拨后申购不足部门，能足额认购的网下投资者未；

　　上述景象如发生，的股东地位影响刊行人一般出产运营民生投资许诺不操纵获配股份取得，内谋求刊行人节制权不在获配股份限售期。准、配售资历及能否具有《营业实施细则》第三十二条划定的禁止脾气形进行核查保荐机构（主承销商）和礼聘的北京市微明律师事务所将对计谋投资者的拔取标，者就核查事项出具许诺函并要求刊行人、计谋投资。21年8月5日（T-1日）进行披露相关核查文件及法令看法书将于20。

　　2021年8月2日（T-4日）12：00期间（9：00-12：00保荐机构（主承销商）将放置专人在2021年7月29日（T-6日）至，00）接听征询德律风13：00-17：，码为号。

　　者天分进行核查并有可能要求其进一步供给相关证明材料刊行人和保荐机构（主承销商）将会同见证律师对投资，予以积极共同投资者该当。核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以解除其具有法令、律例、规范性文件和本通知布告划定的禁止参与网下刊行景象的如投资者不合适前提、投资者或其办理的私募投资基金产物的出资方属于《办理法子》第十六条所界定的联系关系方、投资者拒绝共同，行、将其报价作为无效报价处置或不予配售刊行人和主承销商将拒绝其参与本次网下发，告》中予以披露并在《刊行公。与本次新股网下刊行的网下投资者违反划定参，发生的全数义务应自行承担由此。

　　下准绳进行资金划付网下投资者应根据以，的配售对象获配新股无效不满足相关要求则其办理。

　　报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数若本次刊行询价确定的刊行价钱跨越剔除最高，金基金和安全资金报价中位数和加权平均数的孰低值的剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年，投资风险出格通知布告将按以下准绳发布，日将响应顺延本次刊行申购：

　　券提交配售对象资产证明材料②所有投资者均需向民生证，上传配售对象资产规模证明文件PDF版（加盖公司公章或外部证明机构章）包罗：投资者上传《配售对象资产规模汇总表》Excel电子版、配售对象。产或资金规模证明材料投资者须照实提交总资，行业监管要求并严酷恪守，模汇总表》中响应的总资产或资金规模申购金额不得跨越《配售对象资产规。前第五个工作日（2021年7月27日资产规模或资金规模数据以初步询价日，日）为准T-8。配售对象资产规模汇总表》中的景象如呈现配售对象拟申购金额跨越《，认定该配售对象的申购无效保荐机构（主承销商）有权。

　　者存鄙人列景象的如发觉网下投资，将及时向证券业协会演讲保荐机构（主承销商）。

　　的多个配售对象别离填报分歧的报价3、网下询价的投资者可认为其办理，最多填报3个报价每个网下投资者，最低报价的120%且最高报价不得高于。包含每股价钱和该价钱对应的拟申购股数网下投资者及其办理的配售对象报价该当，只能有一个报价统一配售对象。

　　销商）将按照初步询价环境刊行人和保荐机构（主承，照拟申购价钱由高到低的挨次排序将合适前提的配售对象的报价按；格不异的拟申购价，申购数量由少至少的挨次进行排序按照拟申购价钱对应配售对象的拟；量也不异的拟申购数，至前的挨次进行排序按照申购时间由后；也不异的申购时间，配售对象挨次由后至前的挨次进行排序按照深交所网下刊行平台主动生成的，分派售对象的报价剔除报价最高部，定的网下投资者拟申购总量的10%而且剔除的申购量不低于所有合适规。最低价钱与确定的刊行价钱不异时当拟剔除的最高申报价钱部门中的，申报不再剔除对该价钱的。象不得参与网下申购剔除部门的配售对。

　　和《私募投资基金办理人登记和基金存案法子（试行）》规范的私募投资基金的5、若配售对象属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理暂行法子》，初次公开辟行股票网下投资者私募基金办理人注册为创业板，以下前提应合适：

　　好处相关方供给的财政赞助、弥补、回扣等（12）接管刊行人、主承销商以及其他；

　　要求、跨越响应资产规模或资金规模申购的（8）主承销商发觉投资者不恪守行业监管，象的申购无效则该配售对；

　　投资者及其办理的配售对象才能参与初步询价只要合适保荐机构（主承销商）确定的前提的。合适本通知布告“三、（一）参与网下询价的投资者尺度”的相关要求保荐机构（主承销商）提示投资者在参与询价前应自行核查能否。时同，2日（T-4日）12：00时前网下投资者应于2021年8月，网下投资者资历核查材料按拍照关要求及时提交。

　　资产规模或资金规模证明材料8、网下投资者须照实提交，行业监管要求并严酷恪守，明材料以及《配售对象资产规模汇总表》中响应的资产规模或资金规模申购金额不得跨越向保荐机构（主承销商）提交的配售对象资产规模证，数据应与其提交的资产规模证明材猜中的金额连结分歧确保其在《配售对象资产规模汇总表》中填写的总资产。

　　守行业监管要求投资者需严酷遵，申购规模合理确定，提交的资产证明材猜中响应资产规模或资金规模申购金额不得跨越其向保荐机构（主承销商）。

　　资者剔除最高报价部门后残剩报价的中位数和加权平均数3、若本次刊行价钱超出《刊行通知布告》中披露的网下投，金基金和安全资金的报价中位数和加权平均数的孰低值剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年，将：若超出比例不高于10%的刊行人和保荐机构（主承销商），行股票并在创业板上市投资风险出格通知布告》（以下简称“《投资风险出格通知布告》”）在网上申购前至多5个工作日发布1次以上《上海能辉科技股份无限公司初次公开辟；10%且不高于20%的（2）若超出比例跨越，布2次以上《投资风险出格通知布告》在网上申购前至多10个工作日发；例高于20%的（3）若超出比，布3次以上《投资风险出格通知布告》在网上申购前至多15个工作日发；时同，划定参与本次刊行的计谋配售保荐机构相关子公司将按照，三个工作日内完成缴款并在推迟后的申购日前；

　　董事、监事、高级办理人员和其他员工（1）刊行人及其股东、现实节制人、；可以或许间接或间接实施节制、配合节制或施加严重影响的公司刊行人及其股东、现实节制人、董事、监事、高级办理人员，司和控股股东节制的其他子公司以及该公司控股股东、控股子公；

　　辉科技初步询价投资者若参与能，其不具有法令律例禁止参与网下询价及配售的景象即视为其向刊行人及保荐机构（主承销商）许诺。者的缘由如因投资，生联系关系方配售等环境导致参与询价或发，所发生的全数义务投资者应承担由此。

　　各类网下投资者残剩报价的中位数和加权平均数（2）剔除最高报价部门后所有网下投资者及；

　　行审核比春联系关系方网下投资者需自，具有任何间接或间接联系关系关系的新股网下询价确保不加入与刊行人和保荐机构（主承销商）。（主承销商）不具有任何间接或间接联系关系关系投资者参与询价即视为与刊行人和保荐机构。者的缘由如因投资，发生联系关系方配售等环境导致联系关系方参与询价或，所发生的全数义务投资者应承担由此。

　　资者办理系统（https：投资者请登录民生证券网下投，进入系统点击链接，业板投资者操作指引》的操作申明（如无法下载并按照网页右上角“操作指引下载”下载《创，rome浏览器）请更新或改换Ch，过民生证券网下投资者办理系统注册并提交相关核查材料在2021年8月2日（T-4日）半夜12：00前通。供给无效的手机号码用户注册过程中需，能注册一个用户一个手机号码只。核查过程中第一时间以短信或者德律风反馈进展因为保荐机构（主承销商）将会在投资者材料，程中全程连结手机通顺请务必在本次刊行过。

　　部门报价后在剔除最高，业、市场环境、同业业上市公司估值程度、募集资金需求及承销风险等要素刊行人和保荐机构（主承销商）考虑残剩报价及拟申购数量、刊行人所处行，、安全资金等配售对象报价中位数和加权平均数的孰低值并重点参照公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金，量、无效报价投资者及无效拟申购数量审慎合理确定刊行价钱、最终刊行数。

　　上述景象如发生，股票的限售期为24个月民生投本钱次跟投获配，在深交所上市之日起起头计较限售期自本次公开辟行的股票。

　　额申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴款的初步询价无效报价网下投资者未参与网下申购或者未足，应承担违约义务将被视为违约并，况报证券业协会存案主承销商将违约情。

　　十的且不高于百分之二十的2、超出比例跨越百分之，发布二次以上投资风险出格通知布告在网上申购前至多十个工作日；

　　12：00前向保荐机构（主承销商）提交网下投资者资历核查材料7、初步询价起头日前一个买卖日2021年8月2日（T-4日）。许诺函及天分证明文件的提交体例”具体体例请见本通知布告“三、（二）。

　　前一个买卖日（T-4日3、已于初步询价起头日，成网下投资者注册且已开通深交所网下刊行电子平台CA证书2021年8月2日）半夜12：00前在中国证券业协会完，对象的证券账户、银行账户配号工作并通过中国结算深圳分公司完成配售。

　　于扣除最终计谋配售数量后本次公开辟行数量的70%时当呈现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低，金而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销本次刊行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资。任为本次公开辟行数量的30%民生证券可能承担的最大包销责。

　　得足额申购的环境下3、在网上刊行未获，网下投资者能够回拨给，回拨后向网下，能足额认购的环境下无效报价投资者仍未，止刊行则中；

　　于本次网下最终刊行数量若是网下无效申购总量等，配售对象的现实申购数量间接进行配售刊行人和保荐机构（主承销商）将按照。

　　其持股5%以上的股东、现实节制人、董事、监事、高级办理人员（5）过去6个月内与主承销商具有保荐、承销营业关系的公司及，其持股5%以上的股东、现实节制人、董事、监事、高级办理人员或已与主承销商签订保荐、承销营业合同或告竣相关意向的公司及；

　　高于百分之十的1、超出比例不，发布一次以上投资风险出格通知布告在网上申购前至多五个工作日；

　　网下投资者审慎报价出格留意：为推进，下投资者资产规模便于核查创业板网，平台上新增了资产规模核查功能深圳证券买卖地点网下刊行电子。按以下要求操作要求网下投资者：

　　）（含T-2日）前20个买卖日的日均持有市值计较投资者持有的市值按其2021年8月4日（T-2日，6日（T日）申购多只新股可同时用于2021年8月。时间不足20个买卖日的投资者相关证券账户开户，计较日均持有市值按20个买卖日。上刊行实施细则》的相关划定投资者持有的市值应合适《网。

　　询价报价及网下申购时网下投资者参与初步，对象填写限售期放置无需为其办理的配售，告所披露的网下限售期放置一旦报价即视为接管本公。

　　的资产办理实力（5）具备必然。案的产物总规模比来两个季度均为10亿元（含）以上私募基金办理人办理的在中国证券投资基金业协会备，只存续期两年（含）以上的产物且近三年办理的产物中至多有一；金产物规模应为6申请注册的私募基，国证券投资基金业协会完成存案000万元（含）以上、已在中，人独立托管基金资产且委托第三方托管。中其，指基金产物资产净值私募基金产物规模是；

　　日（T+2日）发布的《网下初步配售成果通知布告》中披露3、本次刊行最终计谋配售环境将在2021年8月10。

　　行价钱后在确定发，必需作为无效报价投资者参与申购供给无效报价的配售对象方可且。按照以下体例确定无效报价投资者：

　　企业年金基金和安全资金为A类投资者（1）公募产物、社保基金、养老金、，例为RA其配售比；

　　股份数量为本次公开辟行股份的5.00%2、本次保荐机构相关子公司跟投的初始，.85万股即186，8月4日（T-2日）确定刊行价钱后确定最终计谋配售比例和金额将在2021年。差额将按照回拨机制划定的准绳进行回拨最终计谋配售数量与初始计谋配售数量的。

　　深交所买卖系统进行本次网上刊行通过，月6日（T日）9：15-11：30保荐机构（主承销商）在2021年8，“能辉科技”股票输入其在深交所的公用证券账户13：00-15：00期间将网上初始刊行数量，票独一卖方作为该股，中划定的价钱卖出以《刊行通知布告》。

　　一经提交相关申报，部撤销不得全。要调整报价的因特殊缘由需，电子平台填写具体缘由该当在深交所网下刊行。

　　）项所述人士的关系亲近的家庭成员（4）上述第（1）、（2）、（3，弟姐妹及其配头、配头的兄弟姐妹、后代配头的父母包罗配头、后代及其配头、父母及配头的父母、兄；

　　股比例5%以上的股东（2）主承销商及其持，高级办理人员和其他员工主承销商的董事、监事、；人员可以或许间接或间接实施节制、配合节制或施加严重影响的公司主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级办理，司和控股股东节制的其他子公司以及该公司控股股东、控股子公；

　　证券投资基金或调集信任打算（8）投资者不得为债券型，载明以博取一、二级市场价差为目标申购新股的证券投资产物也不得为在招募仿单、投资和谈等文件中以间接或间接体例；

　　时同，将确定本次刊行数量、募集资金刊行人和保荐机构（主承销商），》中披露如下消息并在《刊行通知布告：

　　次刊行可申购金额上限=配售对象拟申购价钱×1对于资产规模跨越本次刊行可申购金额上限（本，0万股20，配售对象下同）的，可申购金额上限”栏目当选择“是”应在“资产规模能否跨越本次刊行，目填写具体资产规模或资金规模金额并选择在“资产规模（万元）”栏；行可申购金额上限的配售对象对于资产规模未跨越本次发，行可申购金额上限”当选择“否”应在“资产规模能否跨越本次发，目填写具体资产规模或资金规模金额并必需在“资产规模（万元）”栏。

　　前对投资者能否具有上述禁止脾气形进行核查保荐机构（主承销商）将在初步询价及配售，材料、放置现实节制人访谈、照实供给相关天然人次要社会关系名单、共同其它联系关系关系查询拜访等）投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行响应的共同（包罗但不限于供给公司章程等工商登记，足以解除其具有上述禁止脾气形的如拒绝共同核查或其供给的材料不，合配售资历的或经核查不符，接管其初步询价或者向其进行配售保荐机构（主承销商）将有权拒绝。

　　务公司、安全公司、及格境外机构投资者以及合适必然前提的私募基金办理人等专业机构投资者1、合适《网下投资者通知》中确定的前提及要求的证券公司、基金办理公司、信任公司、财。网下初步询价及网下刊行小我投资者不得参与本次。

　　应与配售对象在协会登记存案的银行账户分歧（1）网下投资者划出认购资金的银行账户。

　　将于2021年8月4日（T-2日）回拨至网下刊行1、最终计谋配售数量与初始计谋配售数量的差额部门，确定刊行价钱后确定具体比例和金额将在；上述回拨如发生，披露的网下刊行数量将较初始网下刊行数量响应添加则2021年8月5日（T-1日）《刊行通知布告》中。

　　：00以前通过民生证券网下投资者办理系统向保荐机构（主承销商）提交询价资历申请材料参与询价的网下投资者及其办理的配售对象应于2021年8月2日（T-4日）半夜12。

　　深交所买卖系统进行本次网上刊行通过。的境内天然人、法人及其它机构（法令、律例禁止采办者除外）可参与网上申购持有深交所股票账户卡并开通创业板买卖权限且满足《投资者恰当性办理法子》。确定其网上可申购额度按照投资者持有的市值，个买卖日（含T-2日）的日均持有市值10在2021年8月4日（T-2日）前20，上（含10000元以，者才能参与新股申购000元）的投资，5每，申购一个申购单元000元市值可，足5不，不计入申购额度000元的部门。位为500股每一个申购单，00股或其整数倍申购数量该当为5，初始刊行股数的千分之一但最高不得跨越本次网上，得跨越10即最高不，0股50。

　　、企业年金基金和安全资金残剩报价的中位数和加权平均数（3）剔除最高报价部门后公募产物、社保基金、养老金；

　　申购阶段在网下，需缴付申购资金网下投资者无，日（T+2日）足额缴纳认购款获配后在2021年8月10。

　　类投资者进行配售后（2）向A类和B，）将向C类投资者配售保荐机构（主承销商，的配售比例均不低于C类并确保A类、B类投资者，RB≥RC即RA≥；

　　价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和安全资金报价中位数、加权平均数孰低值如本次刊行价钱跨越剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报，购后的申购日前三个工作日将向保荐机构（主承销商）足额缴纳认购资金保荐机构相关子公司将按拍照关划定参与本次刊行的计谋配售并于推迟申。上述景象如发生，第四个工作日对计谋投资者缴纳的认购资金的到账环境进行审验中汇会计师事务所（特殊通俗合股）将于推迟后的申购日之后的，验资演讲并出具。

　　述跟投环境如发生上，行人签订配售和谈民生投资将与发，刊行初步询价不加入本次，确定的刊行价钱认购其许诺认购的股票数量并许诺按照刊行人和保荐机构（主承销商）。

　　、投资者及见证律师以外的人员不得参与网下路演推介阶段除刊行人、主承销商，参与的推介勾当全程录音两家及两家以上投资者。者发放任何礼物、礼金或礼券本次网下路演推介不向投资。

　　步询价时（1）初，格不低于刊行价钱网下投资者申报价，报价部门被剔除且未作为最高；

　　体内容的实在性和精确性承担义务投资者应对每个配售对象填写具，产规模申购的景象确保不具有超资。

　　上述景象如发生，的计谋配售认购刊行人初次公开辟行股票数量2%-5%的股票本次保荐机构相关子公司民生投资将按拍照关划定参与本次刊行，开辟行股票的规模分档确定具体比例按照刊行人初次公：

　　期为买卖日2、上述日，件影响本次刊行如遇严重突发事，销商）将及时通知布告保荐机构（主承，刊行日程点窜本次；

　　月5日（T-1日）进行网上路演回覆投资者的问题刊行人和保荐机构（主承销商）将在2021年8，向书》及其他公开材料范畴内回覆内容严酷界定在《招股意，科技股份无限公司初次公开辟行股票并在创业板上市网上路演通知布告》具体消息参阅2021年8月4日（T-2日）登载的《上海能辉。

　　提交初询报价前（1）投资者在，产规模环境该当许诺资，初询录入阶段不然无法进入。投资者及其办理的配售对象已充实知悉许诺内容为“参与本次新股申购的网下，购上限（拟申购价钱×初询通知布告中的网下申购数量上限）进行确认将对初询通知布告要求的基准日对应的资产规模能否跨越本次刊行可申，现实相符该确认与。格×拟申购数量）不跨越其资产规模上述配售对象拟申购金额（拟申购价，商）要求提交资产规模数据且已按照保荐机构（主承销，、精确、无效该数据实在。因违反前述许诺所惹起的全数后果”上述网下投资者及配售对象自行承担。

　　不足10亿元的（1）刊行规模，例为5%跟投比，人民币4但不跨越，0万元00；

　　价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和安全资金报价中位数、加权平均数孰低值如本次刊行价钱跨越剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报，《营业实施细则》等相关划定参与本次刊行的计谋配售本次刊行的保荐机构相关子公司将按照《出格划定》，证券投资无限公司（以下简称“民生投资”）保荐机构跟投契构为民生证券投资子公司民生。

　　元以上、不足20亿元的（2）刊行规模10亿，例为4%跟投比，人民币6但不跨越，0万元00；

　　共用银行账户的分歧配售对象，资金不足若认购，象的获配新股全数无效共用银行账户的配售对。

　　网下询价的投资者尺度”所列网下投资者前提的（6）经审查不合适本通知布告“三、（一）参与；

　　打点认购资金划付时（3）网下投资者在，明认购所对应的新股代码应在付款凭证备注栏注，906WXFX301046”备注格局为：“B001999，错误将导致划付失败未说明或备注消息。

　　缴纳认购资金的网下刊行配售对象对未在划定时间内或未按要求足额，部的初步获配新股进行无效处置中国结算深圳分公司将对其全，份由主承销商包销响应的无效认购股。

　　最小单元为0.01元网下投资者申报价钱的，低拟申购数量设定为200万股网下投资者指定的配售对象最，单元设定为10万股拟申购数量最小变更，过200万股的部门必需是10万股的整数倍即网下投资者指定的配售对象的拟申购数量超，购数量不得跨越1每个配售对象的申，0万股20，量的48.29%占网下初始刊行总。

　　主承销商就确定刊行价钱未能告竣一请安见4、刊行价钱未达刊行人预期或刊行人和；

　　—进入询价”链接进入投资者消息填报页面第一步：点击“正在刊行项目—能辉科技；

　　者细致报价环境（4）网下投资，格及对应的拟申购数量、刊行价钱的次要根据具体包罗投资者名称、配售对象消息、申购价，网下投资者超额认购倍数以及刊行价钱所对应的。

　　面上传其拟参与本次申购全数配售对象的Excel电子版《配售对象资产规模汇总表》（1）配售对象资产规模汇总表Excel电子版：机构投资者须在投资者材料上传页。证券网下投资者办理系统下载Excel模版可通过民生。

　　无效手机号码用户在供给，机验证码领受到手，成功后并登录，前通过民生证券网下投资者办理系统注册并提交相关核查材料请按如下步调在2021年8月2日（T-4日）12：00：

　　在划定时间内足额到账（2）认购资金该当，要求足额缴纳认购资金的未在划定时间内或未按，配新股全数无效该配售对象获。同日获配多只新股如统一配售对象，股别离足额缴款务必对每只新。只新股资金不足如配售对象单，日全数获配新股无效将导致该配售对象当。

　　六条和《营业实施细则》第五条11、按照《办理法子》第三十，程具有涉嫌违法违规或者具有非常景象的中国证监会和深交所发觉证券刊行承销过，销商暂停或中止刊行可责令刊行人和承，进行查询拜访处置对相关事项。

　　好的信用记实（3）具有良。罚、行政监管办法或相关自律组织的规律处分比来12个月未遭到相关监管部分的行政处；

　　金基金、安全资金、QFII投资账户、机构自营投资账户③若配售对象属于公募基金、社保基金、养老金、企业年，象出资方根基消息表》则无需提交《配售对。载”中下载《配售对象出资方根基消息表》除此之外的其他配售对象均需在“模板下，整并上传填写完。时需上传EXCEL版及盖印版PDF提交《配售对象出资方根基消息表》。

　　章、数据仅供参考据券日报网所载文，细阅读法令申明利用前务请仔，自傲风险。

　　公开募集体例设立的未参与计谋配售的证券投资基金除外上述第（2）、（3）项划定的禁止配售对象办理的通过，监会的相关划定但该当合适证。办理的未参与计谋配售的证券投资基金除外上述第（9）项中的证券投资基金办理人。

　　证券公司资产办理打算、期货公司或其资产办理子公司资产办理打算6、若配售对象类型为基金公司或其资产办理子公司专户理财富物、，2：00前在中国证券投资基金业协会完成存案须于2021年8月2日（T-4日）半夜1。

　　投资者通知》按照《网下，价和申购营业呈现第一条第四款的景象时网下投资者在参与创业板首发股票网下询，定将其列入限制名单协会将按照相关规。国股转系统精选层的违规次数归并计较配售对象在科创板、创业板、主板、全。制名单期间被列入限，统股票向不特定及格投资者公开辟行并在精选层挂牌项目标网下询价及申购相关配售对象不得参与科创板、创业板、主板首发股票项目及全国股转系。

　　跨越同业业可比上市公司二级市场平均市盈率若本次刊行询价确定的刊行价钱对应市盈率，布投资风险出格通知布告将在网上申购前发，订价合理性细致申明，留意投资风险提醒投资者。

　　实施细则》以及《网下投资者通知》等相关划定的网下投资者尺度2、参与本次网下刊行的投资者应合适《办理法子》、《网下刊行。

　　管机构完成私募基金办理人登记以及私募投资基金产物成立的存案法式等相关核查材料（7）投资者还该当于2021年8月2日（T-4日）半夜12：00前提交在监。

　　得足额认购的环境下2、网上、网下均获，申购倍数未跨越50倍的若网上投资者初步无效，回拨机制将不启动；50倍且不跨越100倍（含）的若网上投资者无效申购倍数跨越，向网上回拨应从网下，刊行股票数量的10%回拨比例为本次公开；购倍数跨越100倍的网上投资者初步无效申，刊行股票数量的20%回拨比例为本次公开；不跨越本次公开辟行股票数量的70%回拨后无限售期的网下刊行数量准绳上；照扣除设定限售期的股票数量计较以上所指公开辟行股票数量该当按，的限售股票无需扣除但网下刊行中设定。例限售体例而被限售的10%的股份网下投资者因网下刊行部门采用比，售期的网下刊行数量计入前述回拨后无限。

　　拨的景象下在发生回，销商）将及时启动回拨机制刊行人和保荐机构（主承，在《网上申购环境及中签率通知布告》披露并于2021年8月9日（T+1日）。

　　配售对象的具体要求第五步：按照分歧，板均在页面右侧的“模板下载”处）提交响应的材料（所需提交的材料模。

　　股票数量的70%向A类投资者进行配售（1）优先放置不低于回拨后网下刊行，售比例不低于C类投资者并包管B类投资者的配。申购量不足放置数量的若是A类投资者的无效，将获得全额配售则其无效申购，件的网下投资者进行配售残剩部门可向其他合适条。类投资者配售时在向A类和B，资者的配售比例不低于B类投资者保荐机构（主承销商）确保A类投，≥RB即RA；

　　元以上、不足50亿元的（3）刊行规模20亿，例为3%跟投比，民币1亿元但不跨越人；

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